煤礦安全監管監察 檢查實施清單 1 前 言 堅持嚴格規范公正文明執法，是全面推進依法治國的基 本要求，是行政執法部門必須遵守的基本原則。黨的十八大 以來，習近平總書記多次作出重要指示 要求 ，強調要讓人民 群眾在每一個立法實踐和每一次執法活動中感受到公平正 義。國家煤礦安監局認真貫徹落實習近平總書記重要指示 批 示 精神，按照全面依法治國、嚴格依法行政要求，不斷完善 煤礦安全監管監察執法工作制度體系，持續推進執法規范化 建設， 制定 出臺一系列規范性文件和要求。 2016 年，國家煤礦安監局 制定《煤礦 安全監察現場檢查 基礎表》 ，作為 《煤礦安全監察執法手冊》 的 附件印發，標 志著煤礦安全監察執法向列表式檢查、精準執法轉變，開啟 執法規范化建設新征程； “煤礦安全監察 執法系統 ” 建成 投 入使用 后，及時將 檢查 表導入系統，實現 監察 執法信息化。 2018 年 ， 組織 修訂執法手冊，同步對 檢查 表進行修訂 。 目前 , 現場檢查基礎表已成為 廣大 監察執法人員最重要的執法工 具 之一 ，廣泛應用于執法實踐，通過準確界定每一次執法活 動 的 檢查事項，執法針對性 和 精準性不斷提高。 2018 年以來， 國家 有關 法律 法規標準和規范性文件對煤 礦安全生產作出新規定、提出新要求，廣大執法人員在執法 2 實踐中 也 積累了不少 好 做法 、好經驗 。同時，按照國務院辦 公廳關于加快建設國家“互聯網 +監管”信息系統有關要求， 確保執法系統與國家“互聯網 +監管”信息系統對接，實現 執法數據自動推送，國家煤礦安監局 2020 年組織對《煤礦安 全監察現場檢查基礎表》進行了修訂，并將名稱修改為《煤 礦安全監管監察檢查實施清單》， 已 分別導入 “ 煤礦安全監 管執法系統 ” 和 “ 煤礦安全監察執法系統 ” ，適用于全國煤 礦安全監管監察執法活動。 《煤礦安全監管監察檢查實施清單》 共 30 張檢查清單、 85 張子清單、 96 7個檢查項目、 17 63 條檢查內容 ，其中：井 工煤礦 16 張檢查清單、 71 張子清單、 837 個檢查項目、 14 50 條檢查內容； 露天煤礦 14 張檢查清單、 14 張子清單、 130 個 檢查項目、 313 條檢查內容。 清單所列檢查項目和檢查內容， 均是依據國家法律法規、部門規章、國家標準和行業標準梳 理而成，通過“一事一 清單”，既清晰劃定了監管監察法定 檢查范圍，界定了監管監察執法檢查邊界，也通過科學確定 檢查事項，精準確定檢查內容，解決長期困擾執法人員不知 道查什么、怎么查等問題。 需要特別指出的是，執法人員開展現場檢查前，應加強 風險分析研判，堅持問題導向，聚焦工作重點，緊盯關鍵環 節、薄弱環節，并結合參與執法的人員數量、專業構成、時 間安排等合理確定檢查事項。每次檢查可根據實際情況進行 3 全面檢查，也可以檢查其中一項或者多項。檢查事項確定后， 執法帶隊負責人應當組織對執法系統生成的檢查方案、檢查 列表內容進行研究討論，確定檢查內容、檢查主要資料、檢 查地點和檢查分工，做到檢查邊界清晰，外延明確，具有針 對性和可操作性，實現精準高效監管監察。 參與清單編制的人員來自不同單位、不同地域 ，鑒于 個 體認識和能力差異，清單難免存在不足，希望廣大監管監察 執法人員在使用過程中及時給予指正，并結合執法實踐提出 寶貴意見，國家煤礦安監局將適時組織修訂。 編 者 2020 年 11 月 4 目 錄 井工煤礦部分 1 組織機構、安全費用、安全培訓檢查 實施清單 ........... 1 1.1 組織機構安全管理責任制規章制度檢查 實施清 單 ..... 1 1.1.1 安全生產許可證 ............................. 1 1.1.2 安全生產管理機構 ........................... 1 1.1.3 防突機構 ................................ ... 1 1.1.4 防治水機構和隊伍 ........................... 1 1.1.5 防沖機構 ................................ ... 1 1.1.6 主要負責人安全生產責任制建立 ............... 1 1.1.7 安全生產管理人員安全生產責任制建立 ......... 1 1.1.8 職能部門安全生產責任 制建立 ................. 2 1.1.9 崗位安全生產責任制建立 ..................... 2 1.1.10 安全生產規章制度和操作規程建立 ............ 2 1.1.11 建立健全隱患排查、治理和報告制度 .......... 2 1.1.12 記錄事故隱患排查治理情況 .................. 2 1.1.1 3 如實提供事故隱患情況 ...................... 2 1.1.1 4 按規定統計分析事故隱患排查治理情況 ........ 2 1.1.1 5 按規定編制重大隱患治理方案 ................ 2 1.1.1 6 按規定采取安全防護措施 .................... 2 1.1.1 7 按規定評估重大事故隱患治理情況 ............ 3 1.1.1 8 領導干部帶班職責落實 ...................... 3 1.1.1 9 事故責任落實 .