1 煤礦安全監管監察行政處罰自由裁量基準 第一編 總 則 第 一 條 制定目的和依據 為規范煤礦安全 監管 監察部門在行政處罰過程中的自 由裁量權 ， 建立統一的煤礦安全 監管 監察行政處罰標準 ， 促 進依法行政 ， 實現行政處罰的 合法性和 合理性 ， 保護煤礦企 業的合法權益 ， 根據 《 安全生產法 》 《 礦山安全法 》 《 行政 處罰法 》 《 煤礦安全監察條例 》 《 國務院關于預防煤礦生產 安全事故的特別規定 》《 生產安全事故報告和調查處理條例 》 《安全生產許可證條例 》 《 礦山安全法實施條例 》 《 安全生 產違法行為行政處罰辦法 》 ， 以 及中共中央 、 國務院 《 法治 政府建設實施綱要 （ 2021 － 2025 年 ） 》 ， 《 國務院辦公廳 關 于進一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見 》 等法 律、法規、規章 和政策 的規定，制定本《基準》。 第 二 條 概念界定 本 《 基準 》 所稱行政處罰自由裁量權是指在煤礦企業違 法事實確定的情況下 ， 在法律 、 法規 或規章規定的行政處罰 的 種類和 幅度 的 范圍內，依據立法目的和合法、合理原則 ， 煤礦安全 監管 監察部門及其執法人員對 煤礦及其有關人員 的 違法行為 是否給予行政處罰 、 給予何種行政處罰及確定處 罰幅度時選擇適用的權限 。 2 第 三 條 《基準》 的適用范圍 煤礦安全監管監察部門對煤礦安全生產違法行為實施 行政處罰 時進行 自由裁量 的 ， 應當 適用 本 《基準》。法律 、 法規、規章對行政處罰自由裁量權已有規定的，從其規定 。 本 《 基準 》 施行后 ， 法律 、 法規 、 規章作出新的規定的 ， 從其規定。 國家礦山安全監察局各省級局和地方煤礦安全監管部 門 可以結合本地實際 ， 統籌考慮經濟 、 社會發展的差異 ， 在 本 《 基準 》 規定的幅度內 ， 對 本 《 基準 》 進一步細化 、 量化 。 第 四 條 裁量的原則 煤礦安全監管監察部門行使 行政處罰自由裁量權 ， 應當 遵循以下原則： （一 ） 合法原則 。 煤礦安全監管監察行政處罰應 當 符合 法律 、 行政 法規 和部門 規章規定的處罰行為 、 條件 、 種類和 幅度， 并 嚴格遵守法定程序。 煤礦安全監管部門還應當依據地方性法規 、 地方 政府規 章對煤礦安全生產違法行為進行處罰。 （ 二 ） 主動公開原則 。 煤礦安全監管監察部門 應當依法 主動公開裁量基準，向 社會 公開裁量所基于的事實、理由 、 依據等內容。 （ 三 ） 合理 原則 。 煤礦安全 監管 監察部門及其工作人員 應當根據 本 《 基準 》 中確定的階次實施行政處罰 ， 在階次范 3 圍內 ， 再根據 煤礦企業違法行為的事實 、 性質 、 情節 ， 違法 事實的數量 ， 當事人對違法行為的態度 ， 社會危害程度 ， 地 域差異 ， 煤礦企業的實際情況 ， 整改情況等因素 ， 合理確定 行政處罰的 數額 。 行政處罰決定應當與違法行為的事實 、 性 質、情節、社會危害程度、當事人主觀過錯等因素相當。 （ 四 ） 依法維護當事人合法權益原則 。 實施行政處罰應 當充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的合法權益。 （ 五 ） 處罰與教育相結合原則 。 在實施行政處罰時 ， 教 育當事人自覺遵守法律 ， 維護法律尊嚴 。 對情節輕微的違法 行為以教育為主、處罰為輔。 第 五 條 法律沖突的解決 法律 、 行政法規 、 部門規章對同一違法行為的行政處罰 作出不同 規定時， 應 當 按照下列 原則 選擇適用法律 規范 ： （一）優先選擇效力層次高的 ； （二 ） 效力層次相同的 ， 后頒布實施的優先于先頒布實 施的； （三）效力層次相同的，特別 規定優先于一般 規定 ； （ 四 ） 對當事人的同一個違法行為 ， 不得給予兩次以上 罰款的行政處罰 。 同一個違法行為違反 同一位階的不同 法律 規范 ， 應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰 。 如果 不同 法律 規范 中 ， 有的法律 規范 的罰款為某一具體數額 或者某一具體數額以下 ， 或者某一具體數額以上另一具體數 4 額以下 ， 有的法律 規范 的罰款為百分比 ， 則應 當 根據個案確 定法律適用。 同一違法行為是指當事人的行為違反了同一個法律規 范。當事人存在多個違法事實但違反了同一個法律規范的 ， 仍屬于同一違法行為。 同一法律條款不等于同一法律規范 ， 同一法律條款中可能包含數個法律規范。 對違法行為作出行政處罰后 ， 對涉及暫扣或者吊銷證照 的 ， 按照職責分工作出處理 。 不屬于本部門權限的 ， 移送有 關部門處理。 第 六 條 裁量考慮的因素 煤礦安全監管監察 部門行使行政處罰自由裁量權 ， 應當 綜合考慮以下因素： （一）違法行為人主觀過錯程度； （二）違法行為持續時間的長短； （三）違法行為涉及的區域和范圍； （四）違法行為的次數和頻率； （五）違法所得的多少； （六）違法行為手段的惡劣程度； （七）違法行為的危害后果和社會影響程度； （八）改正違法行為 的 措施和效果； （九）其他依法應予考慮的因素。 第 七 條 違法